National Futures Association (NFA)

Die National Futures Association oder NFA ist eine Organisation, die eine der größten und einflussreichsten Finanzmarktaufsichtsbehörden ist und die Integrität des US-amerikanischen Futures-Marktes gewährleistet.

Die National Futures Association wurde 1976 in den USA gegründet, wurde aber erst 6 Jahre später Regulierungsbehörde. Ursprünglich wurde NFA als Instrument zum Schutz der Handelsrechte auf dem Terminmarkt und zur Verhinderung des Auftretens von Betrügern geschaffen.

Heute sind die Hauptfunktionen der NFA:

1. Kampf gegen Betrüger und Regelbrecher auf dem Terminmarkt.
2. Regulierungsschutz und Unterstützung für Anleger auf dem Terminmarkt.
3. Entwicklung und Umsetzung von Handelsregeln auf dem Terminmarkt, Schaffung eines rechtlichen Rahmens dafür.
4. Unterstützung für die Funktionsfähigkeit des Terminmarktes.
5. Berücksichtigung von Streitigkeiten zwischen Marktteilnehmern vor der Gewinnung von Gerichtsvollziehern.

Als große und einflussreiche Regulierungsbehörde hat die NFA einen soliden Reputation. Daher ist es der Wunsch vieler Maklerfirmen, ihre Lizenz zu erhalten. Mit einer Lizenz erhält das Unternehmen außerdem einen beeindruckenden Status als seriöses und zuverlässiges Maklerunternehmen, dem Sie vertrauen und mit dem Sie sicher Geschäfte tätigen können.

Derzeit sind mehr als 55.000 assoziierte Mitglieder und 4200 Unternehmen in der NFA registriert. NFA implementiert und pflegt strenge Geschäftsethik, die Notwendigkeit, die Regeln einzuhalten, und garantiert allen Mitgliedern eine hohe Zuverlässigkeit. Dementsprechend verpflichtet sich das Unternehmen nach Erhalt der NFA-Lizenz, alle oben genannten Regeln und Vorschriften im Netzwerkhandel einzuhalten.

Zusätzliche Garantien für die Zuverlässigkeit von Brokern sind die Tatsache, dass NFA eng mit großen US-Regierungsstrukturen (einschließlich des FBI) ​​zusammenarbeitet und auch direkt der CFTC unterstellt ist.

Um Verstößen entgegenzutreten, hat die National Futures Association eine Reihe von Maßnahmen ergriffen:

• Die vollständigste Analyse eines Unternehmens, das eine NFA-Lizenz erhalten und Makler werden möchte. Alle Finanzquellen des Unternehmens werden analysiert, einschließlich der Finanzen seiner Gründer, der Prüfungsergebnisse, der Herkunftsgeschichte usw.
• Alle Werbung des Unternehmens wird sorgfältig überwacht, um Verstöße oder Unstimmigkeiten mit der Charta der Regeln festzustellen.
• Wenn Verstöße festgestellt werden, werden die Rechte des Unternehmens sofort eingeschränkt und NFA-Spezialisten beginnen mit den Ermittlungen.
• Abhängig von den Ergebnissen der Untersuchung kann das Unternehmen mit hohen Geldstrafen belegt oder sogar die Lizenz widerrufen und den Betrieb einstellen.

Eine NFA-Lizenz zu erhalten ist ebenfalls keine leichte Aufgabe. Zunächst muss das Unternehmen die von der NFA festgelegten Regeln und Anforderungen genau befolgen.

1. Ein Unternehmen, das Makler werden möchte, muss über ein Büro und Mitarbeiter sowie eine Geschäftsleitung verfügen, und zumindest einige der Mitarbeiter müssen über umfangreiche Handelserfahrung und Zertifikate der US-Börsen verfügen. Notwendige Computerausrüstung und Internetzugang sind erforderlich. Eine wichtige Voraussetzung ist die vollständige Transparenz des genehmigten Kapitals, seiner Quelle und der finanziellen Situation des Firmengründers.
2. Die NFA übernimmt buchstäblich die Kontrolle über die gesamte Arbeit des Maklers, einschließlich Werbekampagnen, Einhaltung der Arbeitsethik und Arbeitsstandards durch die Mitarbeiter. Es können sogar Eignungsprüfungen von Mitarbeitern des Unternehmens durchgeführt werden.
3. Wenn die NFA eine Beschwerde gegen das Unternehmen erhält, wird eine detaillierte Prüfung durchgeführt. Die Kommission kann eine Geldstrafe verhängen oder sogar die Lizenz des Unternehmens widerrufen.

Seit 2001 lizenziert die NFA Online-Broker und stärkt so die Entwicklung des Online-Futures-Handels. Im Jahr 2008 wurde Maklern das Sperren von Positionen untersagt.

Die National Futures Exchange besteht aus zwei Teilen:

Verwaltungsrat

Insgesamt gehören dem Verwaltungsrat 28 Direktoren an, darunter:

Vier Direktoren sind Vertreter von vier großen US-Terminbörsen

Zwei Direktoren sind Vertreter von Prime Brokern

Acht Direktoren sind Vertreter der wichtigsten US-Zwischenmakler

Vier Direktoren sind Vertreter der größten Rohstofffonds

Zehn Direktoren sind Vertreter der größten US-Finanzunternehmen

Zwei Direktoren sind Vertreter der größten Rohstoffplattformen in den USA

Exekutivkomitee

Das Executive Committee besteht aus elf Verwaltungsratsmitgliedern und den zwölf größten Mitgliedern der NFA

Der Verwaltungsrat wird jährlich von den Mitgliedern der NFA gewählt.

Es ist wichtig anzumerken, dass der grundlegende Rahmen, der es der NFA ermöglicht, den US-Terminmarkt zu betreiben und maßgeblich zu beeinflussen, der gesetzliche Rahmen der Vereinigten Staaten ist, nach dem kein Finanzunternehmen in den Vereinigten Staaten operieren kann, ohne eine NFA-Lizenz zu erhalten.